Prosecution in Brazilian specialized federal courts: cartography of money laundering, criminal organizations, and crimes against the national financial system trials

Madeira, Lígia Mori; Londero, Daiane; Geliski, Leonardo

Abstract The paper provides a cartography of money laundering trials and criminal organizations, focusing on the performance of specialized federal courts, demonstrating the effects of institutional design over nearly thirty years. From the analysis of implementation maps of specialized justice, relevant questions emerge: (i) are there contrasting explanations for the creation of courts, justified by the low number of cases reaching federal courts shortly after the first years of the money laundering law's promulgation, especially due to lack of knowledge and expertise in dealing with such crimes?; (ii) to what extent the creation of structures is related to the increase in money laundering and organized crime cases?; and (iii) what is the trajectory of prosecution in different states over the decades corresponding to the emergence and decline of specialized judicial policy? We adopt a descriptive approach by cross-referencing data on the existence of specialized courts with data on lawsuits. The mapping allowed for the spatialization of Brazilian states from 1996 to 2022 and the effects of criminal lawsuits for each state between 2020 and 2022. We identified a prior demand for specialization in organized crime. In contrast, money laundering lawsuits were nonexistent at the beginning of the specialization process and took time to materialize. On the other hand, crimes against the National Financial System were absorbed by specialized courts to justify the creation of judicial policy. These crimes began to have an expansive trajectory throughout the country, affecting the triad of macro-criminality in the specialized judicial system. Even with the specialization movement, effective money laundering and organized crime convictions are rare.

Resumem El artículo ofrece una cartografía de los juicios por lavado de dinero y organizaciones criminales, centrándose en la actuación de los tribunales federales especializados, demostrando los efectos del diseño institucional a lo largo de casi treinta años.

A partir del análisis de mapas de implementación de la justicia especializada surgen aspectos relevantes a considerar:

(i) es posible oponerse a las explicaciones para la creación de los juzgados, que se justificaron por el bajo número de procesos que llegan a la justicia federal poco después de los primeros años de promulgación de la ley de lavado de dinero, especialmente debido a la falta de conocimiento y experiencia en el manejo de tales delitos; (ii) en qué medida la creación de estructuras está relacionada con el aumento de los procesos de lavado de dinero y crimen organizado; y (iii) cuál es la trayectoria de la acusación en los diferentes estados a lo largo de las décadas correspondientes al surgimiento y declive de la política judicial especializada. Adoptamos un enfoque descriptivo cruzando datos sobre la existencia de tribunales especializados con datos de acciones judiciales. El mapeo permitió la espacialización de los estados brasileños de 1996 a 2022 y los efectos de las acciones criminales para cada estado entre 2020 y 2022. Identificamos una demanda previa de especialización en crimen organizado. En contrapartida, las acciones judiciales por lavado de dinero fueron inexistentes al inicio del proceso de especialización y tardaron para concretarse. Por otro lado, los crímenes contra el Sistema Financiero Nacional fueron absorbidos por los tribunales especializados para justificar la creación de política judicial. Estos crímenes comenzaron a tener una trayectoria expansionista en todo el país, incluso afectando a la tríada de la macrocriminalidad en el sistema judicial especializado. A pesar del movimiento de especialización, es rara la condena efectiva por delitos de lavado de dinero y crimen organizado.

Resumo O artigo oferece uma cartografia dos julgamentos de lavagem de dinheiro e organizações criminosas, com foco na atuação das varas federais especializadas, demonstrando os efeitos do desenho institucional ao longo de quase trinta anos.

A partir da análise de mapas de implementação da justiça especializada surgem aspectos relevantes a serem considerados:

(i) é possível opor as explicações para a criação das varas, que foram justificadas pelo baixo número de processos que chegam à Justiça Federal logo após os primeiros anos de promulgação da lei de lavagem de dinheiro, especialmente devido à falta de conhecimento e expertise em lidar com tais crimes; (ii) em que medida a criação de estruturas está relacionado ao aumento dos processos de lavagem de dinheiro e crime organizado; e, (iii) qual a trajetória da acusação nos diferentes estados ao longo das décadas correspondentes ao surgimento e declínio da política judicial especializada. Adotamos uma abordagem descritiva cruzando dados sobre a existência de tribunais especializados com dados de ações judiciais. O mapeamento permitiu a espacialização dos estados brasileiros de 1996 a 2022 e dos efeitos das ações criminais para cada estado entre 2020 e 2022. Identificamos uma demanda prévia por especialização em crime organizado. Em contrapartida, ações judiciais sobre lavagem de dinheiro eram inexistentes no início do processo de especialização e demoraram a concretizar-se. Por outro lado, os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional foram absorvidos pelos tribunais especializados para justificar a criação de política judicial. Esses crimes passaram a ter trajetória expansionista em todo o país, prejudicando inclusive a tríade da macrocriminalidade no sistema judiciário especializado. Mesmo com o movimento de especialização, é rara a condenação efetiva por crimes de lavagem de dinheiro e crime organizado.